原文刊发于《改革》2024年第8期

刘洪愧

中国社会科学院经济研究所副研究员，中国社会科学院大学副教授，《经济研究》责任编辑，硕士生导师。研究领域：国际贸易和投资、数字贸易。

近三年科研成果：

【1】刘洪愧,李欣波.数字贸易开放进程中的潜在风险及应对[J].改革,2024,(08):60-71.

【2】刘洪愧,杨晨旭. 数字贸易壁垒的分类、测算框架与国际比较 [J]. 齐鲁学刊, 2024, (01): 122-138.

【3】刘洪愧. 对外开放与中国式现代化：理论分析与经验总结 [J]. 北京师范大学学报(社会科学版), 2023, (05): 5-14.

【4】刘洪愧,林宇锋. 数字贸易国际规则的主要“模板”、融合前景与中国应对 [J]. 全球化, 2023, (04): 90-99+136.

【5】谢谦,刘洪愧. 数字服务贸易助推经济高质量发展：理论机理与政策建议 [J]. 经济体制改革, 2022, (06): 20-27.

【6】杨新铭,刘洪愧. 要素资源错配、供给效率与全国统一大市场建设 [J]. 求是学刊, 2022, 49 (06): 40-50.

【7】刘洪愧. 不确定冲击下中国企业出口能力研究 [J]. 经济研究, 2022, 57 (10): 103-120.

【8】刘洪愧,赵文霞,邓曲恒. 数字贸易背景下全球产业链变革的理论分析 [J]. 云南社会科学, 2022, (04): 111-121.

【9】刘洪愧,邓曲恒. 中国式现代化作为文明新形态的理论分析 [J]. 经济学动态, 2022, (06): 11-24.

【10】赵文霞,刘洪愧. 中国环境贸易措施与企业绿色创新 [J]. 国际贸易问题, 2022, (03): 105-120.

【11】刘洪愧. “一带一路”境外经贸合作区赋能新发展格局的逻辑与思路 [J]. 改革, 2022, (02): 48-60.

【12】Fuwei Jiang, Hongkui Liu, Jiasheng Yu, Huajing Zhang, International stock return predictability: The role of U.S. uncertainty spillover. Pacific-Basin Finance Journal,Volume 82,2023,102161. （SSCI）

【13】Jing Li, Hongkui Liu, Qian Xie, Bilateral Relations and Exports: Evidence from Google Big Data. China & World Economy, 2023, Vol. 31, No. 1. （SSCI）

【14】Fuwei Jiang, Hongkui Liu, Guohao Tang, Jiasheng Yu, Global mispricing matters. Journal of International Money and Finance, Volume 147, September 2024, 103136. （SSCI）

【15】Hongkui Liu, et al, External trade policy uncertainty, corporate risk exposure, and stock market volatility, China Economic Review, 2025, 102331. （SSCI）

【16】Xu M, Zhong T, Xie Q, Liu H. Foreign Demand, Competition Strategy, and Export Markups: Evidence from Chinese Multi-Product Exporters. China & World Economy，2022, 30(3):87–209. （SSCI）

报刊媒体文章：

【1】刘洪愧，《消费在经济增长中应发挥什么作用》，《经济日报》2023年5月16日理论版。

【2】刘洪愧，《客观辩证看待当前消费形势》，《中国财经报》2023年9月19日理论文章。

【3】刘洪愧，《高储蓄并非消费偏低的原因》，《北京日报》2023年04月24日理论周刊。

【4】刘洪愧，《中国式现代化丰富了现代化文明的发展维度》，《中国社会科学报》2023年3月3日。

【5】Liu Hongkui，2023，“Unfeasible endeavor：China-US trade growth shows the US’ decoupling attempts are futile ，China Daily（中国日报），Monday, February 27, 2023.

【6】刘洪愧，《关注数字贸易重要价值与作用》，《经济日报》2022年7月12理论版。

【7】刘洪愧，《与时俱进构建高水平社会主义市场经济体制》，《中国社会科学报》2024年12月25日A01版

【8】刘洪愧，《服务业提质增效 新动能加快塑造》，《光明日报》2024年10月28日第03版。

【9】刘洪愧，《统筹深层次改革和高水平开放》，《大众日报》2024年10月15日第03版。

主持课题：

【1】主持国家自然科学基金面上课题，项目批准号：72373161，数字贸易开放对出口竞争力的影响：理论研究、实证检验与政策建议，2023-09至2027-12，研究中。

【2】主持国家自然科学基金青年项目，项目批准号：72003193，数字贸易对全球价值链分工的异质性影响及理论机制研究，2021-01至2023-12，已结题。

【3】主持国家高端智库（商务部交办）课题：我国对外投资合作对东道国经济的影响力与路径研究，2022-05至2022-12，已结题。

【4】主持中国社会科学院, 中国社科院青年启动项目, 2022YQNQD027, 数字贸易的经济效应与国际规则研究,2022-01 至 2023-12, 5万元, 在研。

所获奖励：

【1】中国社会科学院2021年度、2022年度、2023年度优秀对策信息对策研究类二等奖；

【2】中国社会科学院2023年度优秀对策信息对策研究类三等奖；

【3】中国社会科学院2020年度“中国社会科学院马克思主义理论宣传好文章”；

【4】中国社会科学院2022年度青年经济学优秀论文二等奖；

【5】第二十三届“安子介国际贸易研究奖”优秀论文奖三等奖。

李欣波

中国社会科学院大学研究生

文章摘要

近年来，数字贸易快速发展并逐渐成为国际贸易发展新引擎。世界主要国家为抢占数字贸易国际竞争优势，不断推动数字贸易开放程度从广度和深度拓展，形成数字贸易开放的“美式模板”“欧式模板”“亚太模板”。但是，数字贸易开放也带来了潜在的风险挑战。推动中国数字贸易高质量发展，在开放的同时兼顾安全至关重要。关于数字贸易开放进程中的潜在风险，可以从产业发展、数字霸权主义和内部数字治理能力视角展开研究。数字贸易开放可能带来产业发展风险、大数据泄露风险、不能快速融入数字贸易国际新规则的风险以及全球价值链参与风险。中国应探索统筹数字贸易开放与安全发展路径、完善数据跨境流动监管体系、积极参与全球数字贸易规则谈判、加强数字贸易治理能力建设、加强企业数字管理能力建设、强化数字贸易开放与安全的理论研究。

潜在风险

（一）数字贸易开放进程中的产业发展风险

数字贸易开放程度的提高会给发展中国家的相关产业发展带来一定风险。特别是，发展中国家的服务业将受到来自发达国家的更大冲击。以美国为代表的发达国家在服务贸易领域普遍具有很强的竞争优势，长期处于贸易顺差地位。与之相比，发展中国家的服务贸易国际竞争力不强，长期处于贸易逆差状态。就中国而言，大量生产性服务如专利、咨询、会计、教育、金融等都需要进口。在当前数字贸易开放迅速发展的环境下，发展中国家的相关产业，特别是服务业会面临激烈的国际竞争，存在不能成功融入全球服务贸易和最终被全球价值链边缘化等多种风险。尤其是金融业，发展中国家在数字贸易开放进程中面临较大的金融风险。发展中国家服务业所面临的一系列风险会进一步影响到实体经济中的各个产业。

（二）数字贸易开放进程中的大数据泄漏风险

数字贸易开放程度的提高导致数据生产呈现指数增长态势，数据承载着数字贸易开放进程中关键信息的传递，成为产业发展的关键生产要素。涉及产业信息、商业机密、国防安全等各个领域的大数据跨境流动对维护产业安全、金融安全乃至国家安全都有着至关重要的作用。特别是，无序的数据跨境流动可能损害国家安全、公共利益、企业利益、数据主体权益和个人隐私，并且无论是宽松还是严格的数据跨境流动规则，都会在国家安全、商业利益保护和个人隐私保护等方面面临挑战。而且，大数据流动规模和范围进一步扩大所带来的风险日益凸显，如果存在制度缺失或者管控不当，甚至可能引发系统性风险。

（三）数字贸易开放滞后造成不能融入数字贸易国际新规则的风险

世界贸易组织（WTO）在数字贸易规则制定的探讨上起步较早，但是发展较为缓慢，目前为止仍然没有统一的全球性的数字贸易规则。WTO数字贸易治理规则在电子传输、跨境传输等关键问题上存在分歧，合作缓慢，美国、欧盟、中国等各方立场不同，导致它们主张的数字贸易规则存在差异，在WTO框架下制定统一的数字贸易规则存在较大难度。不同经济体之间数字贸易规则的差异可能会影响数字贸易开放的安全性。第一，由于数字贸易规则兼容性较低，在融入全球数字贸易的进程中，各国的数字贸易风险管理容易出现与数字贸易国际规则不一致的问题，从而引发国际争端，对发展中国家来说这一问题更加严重。第二，全球数字贸易规则博弈以主要发达国家和发展中国家为主。发展中国家在数字贸易规则制定上处于相对弱势地位，且主要发达国家在很多关键议题上诉求相似，可能结成联盟。发展中国家数字贸易规则制定进展更慢，在全球数字贸易规则制定中面临被边缘化的风险。

（四）数字贸易开放进程中的全球价值链参与风险

数字贸易技术的发展、跨境数据流动的加快和数字贸易的开放正在推动全球价值链重塑。一方面，数字贸易开放推动数字产品全球价值链分工的形成；另一方面，部分传统产品的全球价值链分工在数字技术推动下将面临重塑。这都会改变以往的全球价值链分工格局。发展中国家如果不能适应这种变革，不能及时推进数字贸易开放，就可能难以融入这种新的全球价值链分工，特别是难以融入数字产品的全球价值链分工。

此外，数字技术在全球价值链中应用的日益广泛导致全球价值链出现隐私威胁、数据窃取等技术和安全挑战，企业在参与全球价值链过程中面临信任问题。

应对建议

（一）探索统筹数字贸易开放与安全发展路径

处理好数字贸易开放与安全发展的关系对中国顺利融入全球数字贸易至关重要，也是妥善应对潜在风险的前提条件。一方面，尽可能推动数字贸易开放，积极参与区域性和国际性数字贸易协定，融入全球数字贸易体系，提出富有中国智慧的数字贸易方案，通过维护广大发展中国家的权益来提升中国在数字贸易体系中的影响力。另一方面，要在推动数字贸易开放的同时兼顾安全。通过完善数字贸易开放理念和制度体系，建立有效的数据监管框架，提升数字治理能力，有效防范相关风险。在提出中国方案时，也要充分考虑伙伴国参与数字贸易的安全问题，在充分整合各方利益与诉求的情况下寻求共识。在参与区域性或国际性数字贸易协定时，对于其中的数字贸易规则条款也应该谨慎考虑判断，坚决维护国家数据主权和安全。

（二）完善数据跨境流动监管体系

在数据跨境流动量逐年上升的背景下，防范大数据泄露风险至关重要。为此，中国既要完善顶层制度设计，又要推进总体布局和各项工作安排，多管齐下，以防范大数据跨境流动可能带来的风险。

1.完善数据跨境流动机制

第一，制定数据跨境流动管理综合体系。一方面，完善数据跨境流动法律法规和管理规范。完善抽查执法，加强对数据跨境流动的检查与监督，建立综合性的监督检查制度。同时，要注重突出重点，依据数据资源的重要程度、地域、行业特性等进行更为细致的分类管理，完善数据分级审核制度，并提高管理的透明度。建立统一的数据跨境流动法律体系，改变目前分散立法的局面，对数据跨境流动中的违法行为进行严厉惩处。另一方面，要充分重视行业自律组织和企业的作用。行业自律组织和企业更为熟悉自身行业和企业数据的重要性，因而更方便对数据跨境流动引致的风险进行预测，从根源上防范数据跨境流动带来的风险，推动数据跨境流动安全性评估效率的提升。第二，完善数据跨境流动技术保障体系。推动数据安全技术的创新与发展对维护数据安全非常关键，要不断吸收先进的数据安全技术成果。

2.注重与国际数据跨境流动规则的接轨

第一，总结借鉴各国的数据跨境流动规则，结合贸易企业需求，制定个性化数据跨境流动规则，积极推动自贸试验区在数字贸易开放方面加快试点、总结经验，进而制定普适的数字跨境流动规则。第二，完善数据跨境流动合作机制，试点建立双边数据跨境自由流动制度，并进行定期评估和推广，从而拓宽数据跨境流动的渠道，增强与他国的合作。第三，支持与大型国际组织开展数据跨境流动管理合作，积极融入数据跨境流动国际规则，努力谋求国际数据治理合作，选取若干城市推动建设国际数据跨境流动自由港。第四，紧密跟踪全球数字跨境流动规则的最新动态，在结合本国国情的基础上学习借鉴发达国家的有益经验。充分利用世界互联网大会等平台，积极宣传数据跨境流动的中国方案，为未来贸易谈判中数据跨境流动规则的制定提供建设性意见，提高中国在数据跨境流动领域的国际地位。第五，牢牢抓紧“数据命脉”，在面临数据跨境流动争端时积极维护国家数据主权，严守国家安全的底线。

（三）积极参与全球数字贸易规则谈判

为了在全球数字贸易规则制定中争夺主动地位，中国应积极参与全球贸易规则谈判。第一，在多边层面，中国要充分利用WTO多边平台宣传自身的数字贸易开放理念，在汇聚广大发展中国家利益和诉求的基础上，寻求与其他国家利益诉求的融合点，提出富有中国特色和中国智慧的包容性数字贸易规则提案，从而争取国际数字贸易规则制定的主动权。第二，在区域层面，中国应注重区域数字贸易规则的制定，积极要求参与CPTPP和DEPA，推动现有区域数字贸易协定更加完善，倡导建立更高水平的区域数字贸易协定，以区域带动全球。第三，在双边层面，中国应进一步扩大数字贸易对外开放，提高自身在数字贸易规则制定中的地位，同时充分发挥大国担当，主动削减数字贸易壁垒，为其他发展中国家或地区提供数字技术和数字基础设施的支持和援助。第四，在国内层面，中国应完善顶层设计，进一步夯实促进数字贸易发展的制度基础，鼓励国内专家学者加快研究数字贸易国际规则，提出符合中国实际的数字贸易开放方案以及相应的路径安排。

（四）加强数字贸易治理能力建设

目前中国数字贸易治理能力相对不足，在数字贸易治理的国际话语权方面落后于美国和欧盟。中国应加强内部数字贸易治理能力建设，同时推动构建新型全球数字贸易治理新秩序。一方面，加快推动数字中国建设。推动政府组织结构扁平化，促进政府内部协同治理，降低行政成本，提高行政效率。在借鉴先进国家数字政府建设经验的同时，结合自身实际情况探索选择合适的数字治理路径。注重多要素协同发展、全面发展，补齐发展短板，提高政府治理效率。另一方面，积极探索数字贸易治理问题的全球解决之道。要旗帜鲜明地反对数字霸权主义，推动多国、多地区、多主体协同治理，建设全球数字贸易治理共同体，形成国际综合治理中心。大力推动“数字丝绸之路”的建设，积极宣介数字建设成果，吸引更多沿线国家参与其中，提升自身在全球数字治理中的话语权。此外，积极参与数字贸易治理的国际合作，增加全球数字公共物品的供给，以缩小发达国家和发展中国家之间的数字鸿沟。

（五）加强企业数字管理能力建设

为了防范数字贸易开放带来的产业发展风险与全球价值链参与风险，中国应该重视企业自身数字管理能力的提升，推动企业数字化转型，提高数字竞争力。第一，鼓励企业加大在数字技术和数字化转型方面的投入，适当给予企业相关的税收补贴和优惠，推动企业数字技术创新。第二，鼓励企业加快研发保障数字贸易开放安全的技术，减少数字核心技术对国外的依赖，降低被“卡脖子”的风险。一方面，为跨境支付与数据流动的安全性提供技术支撑；另一方面，提高产业数字化转型的基础能力，从而推动企业在数字全球价值链中的高端嵌入，提高产业链供应链的抗风险能力。第三，重视对数字化专业人才的培养，提升企业内部员工的数字素养和数字技能，建立完善的企业数字化专业人才培养、考核与激励机制，为企业数字化转型提供坚实的人才支撑。第四，建立完善企业数字化管理制度，变革企业内部治理机制。推动企业管理方式和传统分工格局的变革，完善产业数字化转型的顶层设计，特别是要提高服务业等产业应对数字贸易开放风险的能力。

（六）加强数字贸易开放与安全发展的理论研究

目前关于数字贸易开放与安全的理论研究文献数量较少，理论研究较为欠缺，对数字贸易的开放发展形成制约。为了更深入地理解数字贸易开放和安全问题，加强该领域的理论研究至关重要。关于数字贸易开放与安全发展的理论研究可主要从以下方面展开：第一，探索产业发展新理论。传统产业发展理论的部分假设和理论在数字贸易时代变得不再适用，需要提出新的假设和产业发展理论，特别是国内学者需要结合数字贸易开放进程中出现的具体风险问题作进一步研究。第二，探索数字贸易背景下的全球分工理论。就数字产品的生产而言，劳动力成本的比较优势相对弱化，而市场规模、人力资本和数据的重要性更加突出，这可能改变传统的全球生产分工模式。数字产品的全球价值链分工模式及其影响因素值得深入研究。第三，关于数字治理和数字霸权理论的研究。在国内层面，数字治理能力是数字贸易开放的基础；在国际层面，数字霸权的表现形式、影响程度和范围很大程度上决定一国数字贸易开放的国际环境。关于这两方面的研究都处于起步阶段，需要进一步探索。第四，全球数字贸易规则的制定和中国方案。当前，全球数字贸易规则碎片化严重，主要原因是各大国或地区由于利益与立场不同，对数字贸易规则部分条款存在较大争议，这对全球数字贸易治理不利。因此，还需要研究全球数字贸易规则的走向以及探索建立统一的全球数字贸易规则体系的可能性。