钟伟杰，经济学博士，2019年获得哥伦比亚大学经济学博士学位。本科毕业于清华大学数学和物理专业，同时获得清华经管经济学双学位；目前于斯坦福大学担任助理教授；研究领域集中于微观经济理论；研究成果“Auctions with Limited Commitment”发表于《美国经济评论》（AER）。

2021年7月27日上午，斯坦福大学商学院助理教授钟伟杰担任青苗计划主讲人，讲座主题为“机制设计理论”。本次讲座由助教刘安然主持，第四期青苗计划学员参加。

讲座的引言部分，钟伟杰老师用“西方特色的社会主义经济理论”来形容机制设计的基本思想，并通过苏联解体前后经济体制的例子展开进一步阐释。一方面，纯粹的社会主义经济理论作为一个统筹和优化的理论，假定社会管理者全知与全能，忽略了人的选择偏好，因此导致苏联计划经济后期的社会效率较低。另一方面，资本主义经济理论假定个体理性、市场有效，且不需要市场管理者。然而，苏联在解体后全盘倒向西方的自由经济、采用“休克”战略以后，产生了大量的垄断和寡头，导致市场失灵。此时由于没有社会管理者的统筹优化，市场的资源分配依然效率低下。因此，我们需要一套对现实更有解释力的前提假设和理论，即在有限信息与有限控制下实现优化的机制设计理论。由此，讲座进入正式阶段。

讲座的第一部分，钟老师对经典机制设计模型进行介绍与回顾。首先，老师以经典机制设计理论的基本框架及机制分析的难点为起点，引入了本次讲座第一个重要的结果“显示性原理”，该定理能把一般的机制设计问题简化为直接机制设计问题，从而转化为一个数学上更易解的约束优化问题。有了这个工具，钟老师开始对传统机制设计的垄断筛选模型、拍卖理论模型和有效分配模型展开模型建立与分析。

垄断筛选模型中，钟老师从“iPhone8取消128G版本”的现实案例开始讲起，基于模型解释现实中不少厂家放弃将最有效率的产品卖给消费者，转而选择“将低端产品设计得更差，将高端产品售价更高，通过高端产品的提价实现利润”这一策略。在这基础之上，钟老师带领大家求解了更为一般的垄断筛选模型：先是通过显示性定理将问题简化为直接机制设计，确定激励兼容与参与约束，化为凸优化问题；进一步简化约束条件，用数量替换价格，化为无约束优化问题。

拍卖理论模型讨论的是一件商品卖给多个买家时的竞价问题，较为常见的模式包括英式拍卖（升价拍卖）、荷式拍卖（降价拍卖）、最高价拍卖和次高价拍卖。钟老师在这部分引入并证明了收入等价定理——不同的拍卖机制下，收入利润只与分配机制有关而与拍卖机制的形式无关，该定理的出现大大简化了拍卖机制的具体计算过程。

有效分配理论讨论的则是是较前两个模型更一般的分配问题，可包含多件物品，多个参与者和任意初始产权。该理论直面机制设计理论最初遇到的难题，即机制设计者在实现社会最优分配时如何解决缺少统筹信息及私有信息使市场失效的困难。这一部分老师对VCG机制（Vickery-Clarke-Groves 机制）进行了重点介绍，着重证明了有效社会选择函数为 VCG 机制的占优策略均衡这一定理。钟老师通过翔实的数学证明指出，VCG机制的优点在于：形式一般，应用广泛；分配有效；以及汇报真实类型为占优策略；但这一机制也存在两大弱点：“预算平衡”与“参与约束”，以及易受共谋影响。

在经典模型回顾部分的结尾，钟老师对三大重要的结果进行了总结：一是显示性原理能把一般的机制设计问题简化为直接机制设计问题，从而转化为一个数学上更易解的约束优化问题；二是收入等价定理表明，不同的拍卖机制下，收入利润只与分配机制有关而与拍卖机制的形式无关；三是有效分配模型中提出的VCG机制是一个有效的，在这个机制下汇报真实信息是占优策略均衡的机制。

讲座的第二部分，钟老师对现代机制设计理论的前沿进展进行了介绍。传统机制设计理论假设，参与者理性为公共信息；私有信息对设计者有随机性，而无不确定性 (Wilson doctrine)；以及设计者对机制具有完全承诺。然而这几个理论在现实生活中经常被违背，因此需要现代理论来解决传统假设被违背的问题，Robert Wilson 和 Paul Milgrom正是由于其在机制设计中稳健性的贡献获得了2020 年诺贝尔经济学奖。这一部分围绕渐进最优的稳健拍卖、稳健最优的多商品机制设计以及可信机制展开讨论。

首先，渐进最优的稳健拍卖解决了“拍卖中卖家对价值分布有不确定性（ambiguity）”的问题。该理论的贡献在于拓展对“最优”机制的刻画至多商品组合拍卖、不确定性假设、买家有限知识/理性等传统难题。

在稳健机制设计的基础上，进一步衍生出稳健机制设计在多商品机制（多件商品、一个买家）中的应用。传统的多商品机制在理论上难以求解，且最优机制在现实上难以执行，引入稳健机制后可以证明稳健最优策略存在且简单。这部分得到的结论包括：（1）当卖家不确定具体价值分布，但对各商品分别有信息时，独立定价为稳健最优。（2）当卖家不确定具体价值分布，但对总价值有信息时，打包销售为稳健最优。

其次，可信机制解决了“拍卖中卖家无法承诺在买家间如实传递信息”的问题。可信机制在定义动态机制设计博弈的基础上，通过判断卖家是不是能够操纵买家和收取更高的价格，从而判断传统的几种拍卖机制是不是机制可信的。这一部分得到的重要结果包括：（1）次高价拍卖为唯一的静态，真实竞价为占优策略的机制。（2）最高价拍卖为唯一的静态，可信的机制。（3）英式拍卖为唯一的可信，真实竞价为占优策略的机制。

讲座的问答环节，钟老师就拍卖理论在经济学与计算机领域的研究路径与同学展开了讨论。讲座中，钟老师注重现实问题的模型化、模型推广的一般化过程，为大家带来了一场机制设计的前沿探索。课后大家纷纷表示内容精彩，十分烧脑。感谢钟伟杰教授不辞辛苦志愿为青苗授课！讲座至此圆满成功！（文案：韦芷曦中国政法大学）